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通策医疗:收到「浙江证监局」的行政监管措施决定书

牙牙在线
2024-08-24

http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-08-23/600763_20220823_3_kofsvm2j.pdf



通策医疗股份有限公司 
关于收到浙江证监局行政监管措施决定书的公告 

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。通策医疗股份有限公司(以下简称“公司”)及相关人员于 2022 年 8 月 22 日收到中国证券监督管理委员会浙江证监局(以下简称“浙江证监局”)出具的《关 于对通策医疗股份有限公司及相关人员釆取责令改正措施的决定》(〔2022〕77 号)、 (以下简称“决定书”)。

现将有关情况公告如下:
一、行政监管措施决定书主要内容 通策医疗股份有限公司、吕建明、王毅、张华:经查,我局发现通策医疗股份有限公司(以下简称公司)存在以下违规事项:
(一)关联交易未披露 
2021年10月19日至12月30日期间,公司与实际控制人控制的企业存在非经营性资金往来,涉及金额14,320万元,但公司未按规定履行相应的决策程序,且未履行信息披露义务。

(二)财务资助及投资出资情况披露不准确 
1. 未同比例提供财务资助 
根据2017年12月9日公司披露的《关于向银行融资并签署〈浙江通策眼科医院投资管理有限公司融资方案协议〉暨关联交易的公告》,相关方将按照持股比例提供财务资助。经查,实际控制人控制的关联方在2018-2020年期间未同比例提供财务资助,其他股东截至检查日未提供财务资助。财务资助实际情况与公告披露不符。

2. 未同比例出资 
公司投资壹号基金的公告中称“货币形式逐期同比例出资”。公司2021年10月19日向壹号基金出资14,326.79万元,吕建明2021年12月30日出资1.5亿元;其他方截至2022年7 月1日累计出资1.5亿元,尚有5,000万元出资款未到位。其他方出资的实际情况与公告披露不符。

(三)上市公司独立性欠缺 
在印章管理上,公司存在与实际控制人控制的关联方印章管理使用同一个0A 系统进行审批的情形。在人员管理上,存在公司财务人员同时申请使用上市公司印章和关联方印章的情况。在资金管理上,存在关联方资金支付由上市公司财务人员审批的情况。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第 三条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182 号)第三条、第四条、第三十 九条和第四十一条以及《上市公司治理准则》第六十八条规定。公司实际控制人兼董 事长吕建明、总经理兼财务总监王毅、董事会秘书张华对上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条、 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十一条、第五十二条规定, 我局决定对公司及相关责任人采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚 信档案。你们应高度重视上述问题,及时采取有效措施,强化财务核算,完善内部控制,提升规范运作意识,采取有效措施避免再次发生违法违规行为,切实做好信息披 露工作。

公司应当在收到本决定书之日起 10 个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖 权的人民法院提起诉讼,复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。


二、相关说明 
公司及上述人员高度重视《决定书》所指出的内容,将严格按照浙江证监局的要求,积极落实整改并于10个工作日内提交整改报告。公司将认真总结并以此为戒, 在今后的经营管理中,加强董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的培训,认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规及规章制度,牢固树立规范意识,严格按照相关规定履行信息披露义务,促进公司健康、 稳定和持续发展。上述行政监管措施对公司经营无重大影响,敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。


特此公告。

通策医疗股份有限公司董事会 
2022 年 8 月 23 日




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